鬼點子浪人的部落格

測驗項目：投信投顧業務員

報考機構：證券暨期貨市場發展基金會 (證期會)

測驗形式：電腦應試

測驗類別：投信投顧業務員(三科)、投信投顧業務員(二科)、投信投顧業務員(一科)、投信投顧相關法規(含自律規範)乙科

報考資格：

投信投顧業務員的考試因為部分跟高級業務員的考科有重疊，所以測驗類別也有所區分

擁有證券商高級業務員的只需要考投信投顧相關法規(含自律規範)這一科之後，將高業、投信投顧相關法規(含自律規範)、金融常識道德影本寄去公會就可以換到投信投顧業務員嘍～但是先考到投信投顧業務員是沒有辦法換高級業務員的，所以建議可以先考取證券商高級業務員再來換投信投顧業務員！

證券商高級業務員+投信投顧相關法規(含自律規範)+金融常識與道德=投信投顧業務員

投信投顧業務員(三科)：

  1.教育部認可之國內、外大學系所以上學校畢業者

  2.高等考試或相當高等考試以上之特種考試及格者

  3.取得證券商業務員者

  4.取得證券商高級業務員者

  5. 89年10月11日證券投資顧問事業管理規則或證券投資信託事業管理規則修正生效前，已辦理登記之現任證券投資信託事業或證券頭吃顧問事業之業務人員

  6.取得投資型保險商品業務員資格者

投信投顧業務員(二科)：已取得投信投顧相關法規(含自律規範)乙科

投信投顧業務員(一科)：已取得證券商高級業務員及金融常識與道德

投信投顧相關法規(含自律規範)乙科：已取得信託業務人員

整理出考取投信投顧業務員考取的三個方式：

1. 證券商高級業務員+投信投顧業務員(一科) >> 最推薦方法

2.投信投顧相關法規(含自律規範)乙科+投信投顧業務員(二科) >> 要有信託業務人員，投信投顧才可分開考

3.投信投顧業務員(三科) >> 最艱難方法，一次考三科

考試內容：

第一節 - 投信投顧相關法規(含自律規範)：選擇題50題

第二節 - 證券投資與財務分析：選擇題50題

第三節 - 證券交易相關法規與實務：選擇題50題

合格標準：三科總分合計達210分，其中任何一科不低於50分；兩科總分合計達140分，其中任何一科不低於50分：一科超過70分以上

考試用書推薦：

證期會的考試有90%都是從題庫出的，所以建議購買證期會出的書，將書裡的題庫都讀熟，考試70分基本上沒問題。但我必須說證期會這本書的內容我覺得沒有寫得很詳細，但因為準備的考科是法規都是用背的沒有什麼需要理解的地方(其他考科的我因為沒有考所以不清楚是不是需要有一本整理完整的書方便理解考試內容)，所以可以直接做題庫，當然現在市面上有很多書供考生做選擇，大家也可以選擇將考試內容讀得很熟很了解，但考證照不講求分數高低，只要超過70分就可以取得證照了，所以不管你是考98分還是70分取得的都是一樣的證書！在這規則下我認為能花最少時間考到證照就是最好的方法，所以要準備當然是要買證期會出的書做題庫，90%的考題都從這本書中的題庫中考出，買這本書準備絕對最省時省力！

以下是證期會出的書，推薦大家我使用過的投信投顧相關法規：

109投信投顧相關法規 含自律規範(學習指南與題庫4)：投信投顧業務員資格測驗

其他考科我自己沒有考所以不知道內容如何故不做推薦，只將連接一併貼給大家參考：

109證券交易相關法規與實務(學習指南與題庫1)：高業、投信投顧業務員資格測驗

109投資學(學習指南與題庫2)：高業、投信投顧業務員資格測驗

109財務分析(學習指南與題庫3)：高業、投信投顧業務員資格測驗

心得：

投信投顧相關法規考試難度 <2/5>

投信投顧相關法規因為都是考用背的法規，基本上就是有背有分，所以這張證照也就沒有那麼難考，準備時間也是相當的短！

我因為有信託業務人員，所以就先報考了投信投顧相關法規(含自律規範)乙科，考試前三天才開始翻證期會出的書，書的內容我覺得沒有寫得很詳細，但因為準備的考科是法規都是用背的沒有什麼需要理解的地方，我就直接做題庫沒有看內容，三天的準備時間將題庫看了兩遍，因為短期記憶所以對於題目都很熟悉，很多題目幾乎一看到就能直接確定答案。考試時間60分鐘，考試開始40分鐘後才可以繳卷，一到可以提前繳卷時間幾乎所有的人都繳卷了，就可以知道法規這顆真的算是簡單的考科！

最後再提醒大家一次，有高業的人只需要加考投信投顧相關法規就可以換一張投信投顧業務員，所以強烈建議大家一定要先考到高業再考投信投顧業務員會輕鬆很多喔～

證期會網站-投信投顧業務員報名

證期會網站-投信投顧業務員說明